知识产权海关保护备案指南

一.知识产权海关保护备案的概述

(一).知识产权海关保护备案的含义

知识产权海关保护备案，是指知识产权权利人，按照《知识产权海关保护条例》的规定，将其知识产权的法律状况、有关货物的情况、知识产权合法使用情况和侵权货物进出口情况以书面形式在备案咨询134-1086-3660海关总署进行登记，以便海关在对进出口货物的监管过程中能够主动对有关知识产权实施保护。

（二）.知识产权改观保护备案的范围

根据国务院颁布的《知识产权海关保护条例》第二条的规定，我国海关保护的知识产权应当是与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权。所以，以下知识产权可以向海关申请备案保护：
1、国家工商行政管理总局商标局核准注册的商标（服务商标除外）；
2、在世界知识产权组织注册并延伸至我国的国际注册商标（服务商标除外）；
3、国家知识产权局（包括原中国专利局）授予专利权的发明、外观设计、实用新型专利；
4、《保护文学和艺术作品的伯尔尼公约》成员国的公民或者组织拥有的著作权和与著作权有关的权利。

二.知识产权海关备案所需资料

1、权利人身份证明、权利人身份证明（中文译本）、授权委托书、代理人身份证明文件：
2、 备案申请资料，明细如下：
A、商标类：
1） 商标注册证或者商标注册证明
2） 商标转让证明
3） 商标变更证明
4） 商标续展证明
5） 商标标识图案
B、著作权类：
1)著作权登记证明和经著作权登记部门认证的作品照片（在境外登记的，附中文译本）
2)其他著作权证明文件
C、发明专利类：
1)发明专利证书
2)专利登记簿副本（专利申请日距备案申请日超过一年的或者专利登记事项发生改变的，应当提供）
D、实用新型专利类
1)实用新型专利证书
2)专利登记簿副本（专利申请日距备案申请日超过一年的或者专利登记事项发生改变的，应当提供）
3)专利检索报告（专利申请日或者专利优先权日小于 2009 年 10月 1 日的（不包括本日），应当提供）
4)专利权评价报告（专利申请日或者专利优先权日为 2009 年 10月 1 日之后的（含本日应当提供）提供）
E、外观设计专利类：
1)外观专利证书
2)专利登记簿副本（专利申请日距备案申请日超过一年的或者专利登记事项发生改变的，应当提供）
3)专利权评价报告（专利申请日或者专利优先权日为 2009 年 10月 1 日之后的（含本日应当提供）提供，在 2009 年 10 月 1 日之前的不用提供）
4)外观专利公告附图复印件

三.知识产权海关保护备案的有效期

知识产权海关保护备案资海关总署核准备案之日起生效，有效期为 10 年。知识产权的有效期在海关总署核准备案后不足 10 年的，备案的有效期以知识产权的有效期为准；超过 10 年的，备案有效期最
长为 10 年。

四.知识产权海关保护备案的流程及时间

录入并提交备案申请数据→获得审核结果→备案生效

海关总署将自收到申请人的申请之日起 30 个工作日内做出核准或者驳回申请的决定。

五.知识产权海关保护备案的作用

（一）是海关采取主动保护措施的前提条件。

根据《条例》的规定，知识产权权利人如果事先没有将其知识产权向海关备案，海关发现侵权货物即将进出境，也没有权力主动中止其进出口，也无权对侵权货物进行调查处理。

（二）有助于海关发现侵权货物。

尽管根据《条例》的规定，知识产权权利人在进行备案后，仍然需要在发现侵权货物即将进出境时向有关海关提出采取保护措施的申请，但是，从实践看，海关能否发现侵权货物，主要依赖于海关对有关货物的查验。由于知识产权权利人在备案时，需要提供有关知识产权的法律状况、权利人的联系方式、合法使用知识产权情况、侵权嫌疑货物情况、有关图片和照片等情况，使海关有可能在日常监管过程中发现侵权嫌疑货物并主动予以扣留。所以，事先进行知识产权备案，可以使权利人的合法权益得到及时的的保护。

（三）知识产权权利人的经济负担较轻。

根据海关总署有关《知识产权海关保护条例》的实施办法规定，在海关依职权保护模式下，知识产权权利人向海关提供的担保最高不超过人民币 10 万元，同时还可以向海关总署申请总担保。如果知识产权权利人事先未进行知识产权备案，则不能享受上述待遇，必须提供与其要求扣留的货物等值的担保。

（四）可以对侵权人产生震慑作用。

由于海关对进出口侵权货物予以没收并给予进出口企业行政处罚，尽早进行知识产权备案，可以对那些过去毫无顾忌地进出口侵权货物的企业产生警告和震慑作用，促使其自觉地尊重有关知识产权。此外，有些并非恶意出口侵权产品的企业也可能通过查询备案，了解其承揽加工和出口的货物是否可能构成侵权。

六.知识产权海关保护备案常见问题

1. 将名下的多项知识产权进行海关备案，应提交几份申请？

知识产权权利人应当就其申请备案的每一项知识产权单独提交一份申请书。知识产权权利人将其在世界知识产权组织注册并延伸至我国的国际注册商标申请备案的，应当就其申请的每一类商品单独提交一份申请书。上述规定可以被归纳为“一项权利，一份申请”。

所谓“一项知识产权”，指：（1）一个商标注册证；（2）一个专利证书；（3）一件作品（已进行著作权自愿登记的，指一个作品登记号）。

2. 专利评价报告要什么样的结论才可以备案？

申请人在提交备案申请时，对于专利申请日在2009年10月1日以后的外观和实用新型专利需要提交专利权评价报告。在专利权备案申请页面中，申请人需要对“是否符合专利权授予条件”选择“是”或者“否”。对于专利评价报告显示部分或者全部权利要求不符合专利授予条件的，应当选择“否”，属于不符合专利权授予条件，不能申请备案；只有全部权利要求符合专利权授予条件的，选择“是”，可以申请备案。