私募备案 法-律意见书

出专项法-律意见书已备案未发产品的股权类私募基金公司转让，请咨询腾博国际首席市场顾问张先生，微信/电话13302922591。

私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

私募基金行业的发展，为私募基金管理人的登记备案带来了极大的需求。私募基金管理人登记备案方面，（深圳）腾博国际根据实际的行业经验总结，私募基金管理人登记备案需注意以下几点：

1、明确私募基金管理人备案类型：私募股权投资基金、私募证券投资基金、创业投资基金、其他类，以上四选一。其中，私募股权跟创业投资，允许同时登记备案。

2、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上不低于200万，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，需要出验资报告。

4、办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备，在申报时会要求上传真实的照片予以佐证。

5、公司人员：员工至少有8人以上，部门架构可以设置为：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理建议是全职，其他人员可以兼任。

6、牌照类型：目前有证券投资基金，股权投资基金，创业投资基金，其他投资基金四个类型。基金业协会于3月31日发布了《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》，明确要求“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”新规意味着私募机构不得兼营一、二级业务。

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腾博：十年磨一剑，专业金融牌照申请

腾博国际商务有限公司于2005年在深圳成立，十年沉淀，在行业内积累了丰富的经验和资源。专业办理私募基金备案、基金产品备案、基金销售牌照申请、保险代理牌照申请、保险经纪牌照申请、互联网小贷牌照申请、商业保理注册、融资租赁注册、典当行设立。

腾博国际首席顾问张先生，一直以专业的知识和态度为准则，已成功为几十家企业出谋划策。

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  随着私募基金备案登记制度的稳步实施，监管层对对冲基金行业表现出开放态度，加上个股期权、股指期权等更多对冲工具有望很快推出，对冲基金会逐步成为中国未来金融市场的主流之一。正因如此，许多境外团队也在加速入境，促使国内对冲基金行业在近两年得到快速的发展，愈来愈多的国内外团队有意在境内创建一家自己的对冲基金。  

对于对冲基金行业来说，境内外环境存在较大差别，其中包括对冲基金存在的形式、注册地选择、税收筹划、股权分配、团队建设、是否引入战略合伙人、产品规划、资金募集以及合作金融机构的选择等因素，而对于大部分重心还在投资操作层面的团队来说，这些因素确实造成了很大的困扰。  
为深入贯彻落实国家批准的《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008—2020年）》和《深圳市综合配套改革总体方案》，加快我市股权投资基金业发展，巩固提升深圳区域金融中心城市地位,推进经济结构调整和产业升级,特制定本规定。  
一、本规定的适用对象  
（一）本规定所指股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证（券）类投资基金（包括产业投资基金、创业投资基金等）。股权投资基金可以依法采取公司制、合伙制等企业组织形式。  
股权投资基金管理企业是指管理运作股权投资基金的企业。  
私募证（券）投资基金管理企业是指借助信托公司发行理财产品，在监管机构备案，资金实现第三方yin行托管，主要投资于证（券）市场的投资管理机构。  

（二）本规定适用于本市注册的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证（券）投资基金管理企业，并且满足以下条件：  
股权投资基金的注册资本（出资金额）不低于人民币1亿元，且出资方式限于货币形式，首期到位资金不低于5000万元。股东或合伙人应当以自己的名义出资。其中单个自然人股东（合伙人）的出资额不低于人民币500万元。以有限公司、合伙企业形式成立的，股东（合伙人）人数应不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人。  
股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币1000万元；以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币500万元。