新修订的《证券投资基金法》首次把私募纳入监管范围,证监会根据法律授权此《办法》,是私募基金监管领域的主要法规之一,确立了符合私募基金行业运作特点的适度监管制度。面对行业一系列的监管动作,腾博王小姐指出,监管是行业发展正常行为,目的是帮助行业健康发展。解决私募行业因部分管理人不规范的运作,导致了整个行业乱想丛生,让投资者受损丧失信心。这对行业的发展是有利的。
服务内容:私募基金管理人备案&私募基金牌照转让
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监管的本质目标——更合规、合理
在去年7月发布私募新规后,紧接着10月24日发布的备案管理办法当中对更多的细节进行了更明确的规定,从这些规定中不难看出,监管部门的目标和方向是明确的,之前一张网撒下难免会有遗漏的地方,就需要进一步进行更严格的补充。因为在发布备案管理规范前,监管部门也做了很多行业内的调研和访谈,在这个过程中,发现了一些新的情况、新的问题。
对于监管的方向,腾博王小姐认为,之前很多未经明确的事项,无一例外都是向相对更严格、更合理的方向靠拢。“如果说投资有趋势,监管合规的趋势大家都能看到,是更加规范行业发展,更加严格地执行监管部门的相关监管政策。虽然监管的趋势跟经济趋势一样不能随便预测,可以确定的是,投资者保护是.主要的。而对投资者的保护,前期的风险保护又是重中之重。
通过备案的渠道——腾博国际
腾博国际商务有限公司立足,成立十年,在私募基金备案行业内具有一定知名度,积累了丰富的经验和人脉资源。已成功帮助几百家企业通过私募基金备案。
目前审核的要点在:
1、 出资能力:即对企业全部认缴出资的出资能力,部分客户企业为自然人股东出资,但在注册资本过大的情况下难以提供相应的出资能力,反倒对通过备案不利。
2、 符合条件的基金从业人员:负责募集、投资、管理、退出、风险把控等方面的人员,其中法人必须包含在内。
3、 法律意见书:法律意见书是私募基金备案的重点,私募基金备案的难度也在于此,以往套用其他家模板的时代已经过去了。
4、拟投资的实际项目也是一个要点,需要对提交的项目进行很好的优化,准备充足的证明材料及调研报告,防止协会反复驳回问询。
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新规对投资顾问的资格认定影响也非常大,现在能够做投资顾问的机构是非常少的,中国证券投资基金业的会员管理办法对会员资格很明确,而且除了会员资格的要求,更严格的是对投顾‘3+3’的要求,而对投资经验应该如何认定,各个私募管理人还有不同的认识。
从监管趋势来看私募发展,王小姐认为,大的私募机构会越来越重视合规,监管部门对私募合规监察的力度也会越来越大。
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