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发行人的高级管理人员与核心员工按照前款规定参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜。
第十九条（新股配售经纪佣金）承销商应当向通过战略配售、网下配售获配股票的投资者收取不低于获配应缴款一定比例的新股配售经纪佣金，承销商因承担发行人保荐业务获配股票或者履行包销义务取得股票的除外。
承销商应当在发行与承销方案中明确新股配售经纪佣金的收取标准、收取方式、验资安排等事宜，并向中国证监会和本所报备。
第二十条（绿鞋机制实施）发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的15%。
主承销商采用超额配售选择权，应当与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议。
第二十一条（绿鞋机制行权）发行人股票上市之日起30日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得高于本次发行的发行价，具体事宜由本所另行规定。
主承销商可以根据超额配售选择权行使情况，要求发行人按照超额配售选择权方案发行相应数量股票。
第二十二条（股票资金交付）主承销商应当在发行人股票上市之日30日后的5个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交还股票。
第二十三条（老股托管）发行人股东持有的首发前股份，应当在发行人上市前托管在为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐机构。保荐机构不具有经纪业务资格的，应当托管在实际控制该保荐机构的证券公司或其依法设立的其他证券公司。
第二十四条（报备方案）获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。本所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。
第二十五条（实施监管）本所对股票在科创板发行与承销的过程实施自律监管，对违反本规则的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的，本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查，并上报中国证监会查处。
第二十六条（日常监管）本所对发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等实施日常监管，可以采取下列措施：
（一）对发行人及其保荐机构、承销商、证券服务机构发出通知和函件；
（二）约见问询发行人董事、监事、高级管理人员以及保荐机构、承销商、证券服务机构及其相关人员；
（三）调阅和检查保荐机构、承销商、证券服务机构工作底稿；
（四）要求发行人、保荐机构、承销商、证券服务机构对有关事项作出解释和说明；
（五）对发行人、保荐机构、承销商、证券服务机构进行调查或者检查；
（六）向中国证监会报告涉嫌违法违规及存在异常的情况；
（七）其他必要的工作措施。
第二十七条（违规行为监管）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列情形的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分：
（一）在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益；
（二）违反本办法的规定，向不符合要求的主体进行询价、配售；
（三）出具的投资价值研究报告以及发布的投资风险公告存在严重夸大、失实，误导投资者投资决策；
（四）发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，未按规定履行决策程序和信息披露义务；
（五）未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作；
（六）预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行；
（七）未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售佣金；
（八）违反本办法关于采用超额配售选择权的规定，影响股票上市交易正常秩序；
（九）违反本办法规定的其他情形。
第二十八条（监管措施类型）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本办法规定的，本所可以采取下列监管措施：
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发行人的高级管理人员与核心员工按照前款规定参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜。
第十九条（新股配售经纪佣金）承销商应当向通过战略配售、网下配售获配股票的投资者收取不低于获配应缴款一定比例的新股配售经纪佣金，承销商因承担发行人保荐业务获配股票或者履行包销义务取得股票的除外。
承销商应当在发行与承销方案中明确新股配售经纪佣金的收取标准、收取方式、验资安排等事宜，并向中国证监会和本所报备。
第二十条（绿鞋机制实施）发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的15%。
主承销商采用超额配售选择权，应当与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议。
第二十一条（绿鞋机制行权）发行人股票上市之日起30日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得高于本次发行的发行价，具体事宜由本所另行规定。
主承销商可以根据超额配售选择权行使情况，要求发行人按照超额配售选择权方案发行相应数量股票。
第二十二条（股票资金交付）主承销商应当在发行人股票上市之日30日后的5个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交还股票。
第二十三条（老股托管）发行人股东持有的首发前股份，应当在发行人上市前托管在为发行人提供首次公开发行上市保荐服务的保荐机构。保荐机构不具有经纪业务资格的，应当托管在实际控制该保荐机构的证券公司或其依法设立的其他证券公司。
第二十四条（报备方案）获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。本所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。
第二十五条（实施监管）本所对股票在科创板发行与承销的过程实施自律监管，对违反本规则的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的，本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查，并上报中国证监会查处。
第二十六条（日常监管）本所对发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等实施日常监管，可以采取下列措施：
（一）对发行人及其保荐机构、承销商、证券服务机构发出通知和函件；
（二）约见问询发行人董事、监事、高级管理人员以及保荐机构、承销商、证券服务机构及其相关人员；
（三）调阅和检查保荐机构、承销商、证券服务机构工作底稿；
（四）要求发行人、保荐机构、承销商、证券服务机构对有关事项作出解释和说明；
（五）对发行人、保荐机构、承销商、证券服务机构进行调查或者检查；
（六）向中国证监会报告涉嫌违法违规及存在异常的情况；
（七）其他必要的工作措施。
第二十七条（违规行为监管）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列情形的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分：
（一）在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益；
（二）违反本办法的规定，向不符合要求的主体进行询价、配售；
（三）出具的投资价值研究报告以及发布的投资风险公告存在严重夸大、失实，误导投资者投资决策；
（四）发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，未按规定履行决策程序和信息披露义务；
（五）未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作；
（六）预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行；
（七）未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售佣金；
（八）违反本办法关于采用超额配售选择权的规定，影响股票上市交易正常秩序；
（九）违反本办法规定的其他情形。
第二十八条（监管措施类型）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反本办法规定的，本所可以采取下列监管措施：
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