根据交易标的的种类，我国有如下几大类交易场所，分别是证劵交易所、大宗商品交易所、期获交易所、黄金交易以及产权交易所、金融姿产交易所。从监管主体以及业务开展范围而言，主要可分全国性的及区域性的。全国性的八大交易场所（如下图所示），再加上去年年底上线的票交所，均受到了一行三会的严格监管，业务开展相对更规范。目前，清理整顿交易场所主要对象集中在地方政、府监管的、区域性的交易场所，诸如股权交易中心（俗称四板）、金融姿产交易中心、产权交易中心等等。
大多数金交所一般设会员制，无论挂牌方及投资者或其他参与交易的主体均应当入会。方即挂牌方应先向金交所发起申请，提交营业执照、公司章程、评级报告、财务报表等，金交所会员。金交所审核挂牌方资质，综合考量背景、评级、资金用途、还款能力及增信措施，一定额度。各个金交所的准入标准有较大差异。出于风险控制角度的考量，构中有强担保主体。实际上绝大多数挂牌方为地方平台公司。这类平台往往有较多的在建工程项目，、棚改、民生项目等，需求巨大，这也就是通常会在金交所做的政信类项目。挂牌方及相关主体签署法律文本，聘请受托管理人及监管银行。金交所登记备案，发布挂牌公告。部分金交所在上会时，不要求挂牌方资金用途，资金走向难以把控。
企业定向融资计划发行的要求及流程步骤：
(1)完成评级、担保工作；
(2)签署各项协议文件；
(3)中介机构撰写承销协议、募集说明书、尽职报告等；
(4)律师出具法律意见书；
(5)完成上报文件初稿。
重点工作：在材料制作阶段重要的是完成担保工作和签署协议文件两大方面。
在企业角色方面，中小企业要与各方签订好协议。
与主承销商签订承销协议；与受托管理人签署受托管理协议，制定债券持有人会议规则；
在银行设立偿债保障金账户；与担保人签署担保协议或担保函。
自2016年2月5日中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，全新的、更加严格的私募投资基金（即非公开募集投资基金，以下简称私募基金）私募基金监管政策受到全行业内外、社会各界的广泛关注。
与信托、公募基金、资产管理等行业不同，私募基金行业自始至今，一直没有被纳入行政许可、牌照监管的序列，曾经是所有金融投资领域受监管约束最少的子行业。也正是由于宽松的监管环境，市场上产生了大批投资管理能力和运营水平差良莠不齐的私募基金经营机构，违法违规、侵害投资者权益的现象时有发生，全行业呈现出高度分散、标准不一，甚至乱象丛生的格局。
在强化监管的背景下，基金业协会以一纸公告，宣告了私募基金监管寒冬的到来。甚至有评论指出，收紧登记备案只是第一步，主管机关可能将逐步以公募基金的标准来监管私募基金。对此，我们将和所有私募基金从业人士一起持续关注。
为帮助读者更全面地了解私募基金登记备案及监管制度，帮助私募基金经营机构持续规范经营、合规运作，本文系统梳理了主要的监管法律、法规和相关规定，供各位参考。
主要法规
《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法》）
《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）
《私募投资基金监督管理暂行办法》（简称《私募监管办法》）
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》）
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（简称《规范登记公告》）
《私募投资基金管理人内部控制指引》（简称《内部控制指引》）
《基金业务外包服务指引（试行）》（简称《基金外包指引》）
《私募投资基金信息披露管理办法》（简称《信息披露办法》）
《基金从业人员执业行为自律准则》（简称《执业自律准则》）
