1.1.3程序文件（管理制度）

程序文件（管理制度）满足质量保证手册基本要素要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。

1.1.4  作业(工艺)文件和质量记录

作业(工艺)文件（通用或者专用）和质量记录应当符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。文件格式及其包括的项目、内容应当规范标准。

评审项目

评审内容

评审要点

评审方法

2.

管理职责

2.1质量方针和目标

质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件。质量方针和目标应当符合以下要求：

(1)符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；

(2)质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所追求的目标；

(3)质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。

查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，采用与有关责任人员交流、座谈等方式，审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：

(1)形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准；

(2)符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求；

(3)贯彻落实到责任人员和相关人员；

(4)质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；

(5)对质量目标进行量化，并按相关规定进行了分解和定期考核。