一、合规红线（一票否决项）1. 环保处罚记录：近一年内不能有重大环境违法记录（如排、超标排放被罚款）。审核前务必去当地环保局开具 “守法证明”。2. 环评与验收：新改扩建项目必须有完整的 “环评批复” 和 “三同时验收” 文件。如果未验收就投产，属于严重违规。3. 排污许可：属于重点管理或简化管理的行业，必须持有有效的《排污许可证》，并在平台按时申报执行报告。二、现场审核点（必查区域）1. 危废库管理：这是高频不符合项。必须做到：有独立封闭库房、有警示标识、有防渗漏托盘、台账记录清晰、有五联单（转移联单）、包装容器有标签。2. 应急设施：消防沙箱、灭火器、洗眼器、应急灯等必须在有效期内，且员工要会使用（审核员常现场提问）。3. 跑冒滴漏：车间地面不能有油污，管道无泄漏，垃圾分类收集（尤其是电池、灯管等危险废物不能混入生活垃圾）。4. 标识标牌：噪音区、化学品区、受限空间必须有明显的安全警示和环境标识。三、材料与体系细节1. 法律法规更新：手册和程序文件中引用的环保法律法规必须是现行有效的，不能引用废止文件。2. 记录一致性：环评报告中的生产工艺、产污环节，必须与现场实际、体系文件描述三者一致。3. 监测报告：第三方监测报告（水、气、声）必须在有效期内，且数据要符合国家或地方标准。4. 试运行时间：体系必须正式运行满 3 个月，且必须有完整的 “内审” 和 “管评” 记录，时间逻辑不能倒置。