沃尔玛社会责任验厂文件清单

工厂概况

1、工商营业执照

2、厂区平面图，宿舍平面图

3、车间/宿舍逃生路线图

4、员工手册，厂规厂纪

5、工厂组织构架图，环境健康安全委员会构架图

6、当地政府的最低工资标准文件

7、当地政府的社保扣款标准文件

8、各类证书（如CER--HS等）　

9、EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）

人事资料

10、员工花名册，个人档案，劳动合同

11、工卡或考勤记录，请假/离职记录

12、工资表

13、社保收据和社保符合证明

14、未成年体检报告和劳保局备案

15、工作卡的配齐与管理

16、工伤管理办法、工伤监控档案、记录

17、工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）

消防安全

18、厂房租赁合同，业主房产证

19、厂房竣工验收报告或建筑结构安全证明

20、厂房消防验收报告

21、厂房施工记录

22、厂房消防安全平面图

23、厂房消防安全检查记录

24、消防安全、财产安全检查资料

25、各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通

26、生产车间大门开启、车间安全通道畅通

27、应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置

28、紧急逃生图（疏散图）

29、禁烟、防火等安全标志的检查与配备

环保资料

30、环境评估报告（排污许可证）

31、环境方针、政策

32、环境污染应急预案

33、化学品管理程序及清单，化学品MSDS

34、危险物管理程序及清单

35、废弃物管理程序及清单

36、危险废弃物处理合同

37、危险废弃物处理商的经营许可证及相关资质证明

38、废弃物转移联单

39、消耗臭氧层的物质目录

40、温室气体排放源清单

41、用水制度，用水统计表

42、能源统计制度，能源统计表（电能）

43、废水废气检测报告

44、污染物排放申报登记表

45、缴纳排污费用收据 

Wal-Mart验厂带来相关好处

（1）建立符合国际要求的管理体系，可得到国际认可，增加与知名品牌正面竞争的能力；

（2）促使消费者对产品建立正面情感；

（3）稳固与采购商的合作，并拓宽新市场，为长期的发展奠定坚实的基础；

（4）提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力从而提高利润；

（5）最小化潜在的商业风险比如工伤乃至工亡，法律诉讼或者是失去订单；

（6）开发新市场和客户：有社会责任的公司将从竞争对手中脱颖而出。 

Wal-Mart验厂的着重点

1、报酬

一些常见的违规：

试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月;

未支付适当的工资;

工资不能确认/工资制度不清楚;

没有依法支付加班费;

没有依法支付福利;

非法扣款;

没有给员工薪资单;

员工不知道工资率和扣款率;

支付试用期工资超过法律规定的试用期期限;

去付试用期工资给有技术的员工;

拖延支付部分工资;

未去付的计件工资/不支付返工工资;

伪造工资表

2、工作时数

工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补尝。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。

以下是一些常见的违规：

违反wal-mart的第七天休息政策;

加班：经常性的强制加班;

计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录;

加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;

加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。

3、强迫劳工

以下是一些常见的违规：

员工被囚禁在工厂

使用抵押债务的劳工

向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料

过高的招募费

不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）

要求例行的七天工作周

开除或惩罚不加班的员工

工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件

过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等

在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款

4、童工

以下是一些常见的违规：

没有提供年轻员工健康检查

没有提供未成年工适当的休息时间

未成年工没有/过期的/不完整的工作文件

不能确认未成年工的年龄

没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工

在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工

未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作

不完整的年龄记录文件

在年龄证明记录上有多处不符合的地方

未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）

允许员工的孩子在生产区活动

没有聘雇程序以确保行为准则

申请工作者伪造年龄证件

历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工

为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工

注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。

5、歧视

以下是一些常见的违规：

分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行

妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由

可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件

可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件

6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）

以下是一些常见的违规：

没有按当地卫生局的认可检查和认证

卫生间和浴室不足

限制出入

没有男女分区

不安全

通风不良

空间不符合住宿人数的使用

存放有危险化学物

缺乏饮用水的取得

电线阻碍出口/信道

湿滑的表面没有用止滑材料覆盖

卫生间数目不符合住宿人数的使用

卫生间设施维护差

空的、没有、上锁的急救箱

没能张贴当地语言的紧急疏散方向图

消防安全设备的获取

灭火器和消防栓的数量和分布不当

没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统

过期的灭火器

不足的消防演习

火灾疏散方向没有标示在地板上

电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载

出口没有标示

上锁或完全阻塞的出口

出口的数目不符合员工人数的使用

打开但是部分被阻塞的出口

标示和照明不良的出口 

Wal-Mart验厂审核范围

１、食品保护状况：原辅、包装材料接受和处理；原辅、包装材料的储存；生产加工；成品储存运输。

２、质量保证体系：日常卫生安全自我检查体系；原、辅、包装材料的控制体系；温度控制体系；加工过程的控制体系；可追溯性及回收召回计划；成品控制体系；危害分析及关键点控制计划；实验室测验系统；顾客沟通体系（顾客有投诉是怎么处理的）。

３、个人卫生政策和实践：招聘和培训；个人卫生；个人衣饰；员工卫生操作。

４、卫生清洁体系：日常清洁检查；程序和操作；化学品的正确使用；设施和设备的清洁及维护。

５、建筑和地面：外部周边环境和地面；生产和配料用水；维护保养计划；物理性保障（包括墙、门窗的封闭性）。

６、害虫控制：害虫控制承包商的服务；整体害虫防治计划；啮齿类控制；昆虫类控制；鸟类控制 。

7、文件审查：产品规格及标准；成品实验室检测结论；害虫控制记录；生产前卫生自检报告；近期的政府检查报告或意见；原料检测结论；卫生清洁计划；员工卫生清洁教育计划；员工健康和卫生制度；追溯回收召回程序；危害分析文件；配料用水分析报告。 

Wal-Mart验厂审核流程

Wal-Mart审核前：开始接洽沃尔玛保留不经通知审核的权利在多数情况下会提前通知

（１）通过电话和传真

（２）需要负责质量相关人员陪同

（３）工厂需要生产状态

（４）需要工厂在审核时提供相关书面文件

审核中：见面会现场检查：外部环境；内部检查文件审阅：质量管理体系文件、会议记录等。

审核后：将审核结论和报告法给供应商（一周内）录求书面回复：供应商必须10天之内出具书面回复并建立供应商QPR档案。

WAL-MART验厂三标

WAL-MART验厂审核第一部分，道德标准ES（Ethical Standards）通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与WAL-MART标准方面的培训与推进,追求不断完善的道德标准,从 而维护WAL-MART品牌的商誉,发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。WAL-MART客户验厂的道德标准就是企业要遵守法律法规，如节假日的休息时间要按照国家法律规定的来放假、与员工签订的合同要按照国家法规定的合同法相关规定来制定，企业要遵守基本的诚信、这样才能与商业伙伴保持长期的合作关系，对于工伤等对员工造成的损害赔偿问题也要按照法律法规的相关规定来处理，WAL-MART验厂的道德标准每个企业都必须遵循的，比如，卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-MartWAL-MART购买的商品符合上述标准。。

WAL-MART验厂审核第二部分，反恐GSV，这一块主要涉及的内容是，到工厂的保安,仓库,包装,装货,出货，工厂是必须有保安人员，对工厂比较大的保安人员也要适当的添加，保安晚间的值班问题等等，仓库货物的存放、仓库必须安装摄像头、摄像头的安装个数，安装方法也要有相关的规定，对于仓库最重要的是防火设备，消防器的个数是必须达到要求的，消防器的摆放不能位置要按照相关方法来规定，工厂货物包装要按照工厂对货物的包装、保管以及物流的要求越来越高，在木材加工厂总产量的高低与此紧密相关。-该系统 内容： 用户要求-现代工厂对货物的包装、保管以及。

WAL-MART验厂审核第三部分，生产能力FCCA，工厂在生产，修理，加工律在审核期间有没有发现窗户破损及房屋漏水可能导致的污染，工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件？是否有经常巡查，还有就是工厂的简介、营业执照、质量手册、组织结构等这些都是FCCA工厂生产能力评估内容。 在沃尔玛验厂中，了解沃尔玛验厂的流程对顺利通过客户验厂有着重要作用，只有对于他的流程熟记于心，才能在客户来验厂时做到紧紧有条，我们深圳肯达信企业管理顾问有限公司在如何通过沃尔玛验厂方面基于多年经验总结了一套行之有效的体系。 

Wal-Mart沃尔玛简介

沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆·沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过四十多年的发展，沃尔玛公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售企业。目前，沃尔玛在全球15个国家开设了超过8,000家商场，下设53个品牌，员工总数210多万人，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。1991年，沃尔玛年销售额突破400亿美元，成为全球大型零售企业之一。据1994年5月美国《财富》杂志公布的全美服务行业分类排行榜，沃尔玛1993年销售额高达673．4亿美元，比上一年增长118亿多，超过了1 创始人：山姆·沃尔顿

992年排名第一位的西尔斯(Sears)，雄居全美零售业榜首。1995年沃尔玛销售额持续增长，并创造了零售业的一项世界纪录，实现年销售额936亿美元，在《财富》杂志95美国最大企业排行榜上名列第四。事实上，沃尔玛的年销售额相当于全美所有百货公司的总和，而且至今仍保持着强劲的发展势头。至今，沃尔玛己拥有2133家沃尔玛商店，469家山姆会员商店和248家沃尔玛购物广场，分布在美国、中国、墨西哥、加拿大、英国、波多黎各、巴西、阿根廷、南非、哥斯达黎加、危地马拉、洪都拉斯、萨尔瓦多、尼加拉瓜等14个国家。它在短短几十年中有如此迅猛的发展，不得不说是零售业的一个奇迹。

公司宗旨

沃尔玛提出“帮顾客节省每一分钱”的宗旨，实现了价格最便宜的承诺。沃尔玛还向顾客提供超一流服务的新享受。公司一贯坚持“服务胜人一筹、员工与众不同”的原则。走进沃尔玛，顾客便可以亲身感受到宾至如归的周到服务。再次，沃尔玛推行“一站式”购物新概念。顾客可以在最短的时间内以最快的速度购齐所有需要的商品，正是这种快捷便利的购物方式吸引了现代消费者。此外，虽然沃尔玛为了降低成本，一再缩减广告方面的开支，但对各项公益事业的捐赠上，却不吝金钱、广为人善。有付出便有收获，沃尔玛在公益活动上大量的长期投入以及活动本身所具的独到创意，大大提高了品牌知名度，成功塑造了品牌在广大消费者心目中的卓越形象。最后，也是沃尔玛能超越西尔斯最关键的一个原因，是沃尔玛针对不同的目标消费者，采取不同的零售经营形式，分别占领高、低档市场。例如：针对中层及中下层消费者的沃尔玛平价购物广场；只针对会员提供各项优惠及服务的山姆会员商店；以及深受上层消费者欢迎的沃尔玛综合性百货商店等。

发展历史

1950年　山姆·沃尔顿开设了第一家特价商店。1962年沃尔顿以“Wal—Mart”为名在阿肯色州拉杰斯市开办了第一家沃尔玛平价商店。1972年　沃尔玛公司在纽约上市股票，其价值在以后的25年间(到1999年)翻了4900倍。1979年　沃尔玛总销售额首次突破10亿美元。1985年美国著名财经杂志《福布斯》把沃尔顿列为全美首富。1987年在德州加伦市开设了第一家综合性百货1988年3月在密苏里州华盛顿市成立了第一家沃尔玛平价购物广场(Super Center)。1992年3月17日沃尔顿荣获“总统自由勋章”。1993年在英、法、德等欧洲国家已拥有330家零售商店，其海外营业额已占总营业额的27．6%。1994年正式成立国际业务部，专门负责境外事务。1997年沃尔玛年销售额首次突破千亿美元，达到1,050亿美元。1999年员工总数达到114万人，成为全球最大的私有雇主。  

2005年11月4日对日本零售企业西友百货公司（Seiyu Ltd.）实施10亿美元援助计划，增持西友股份到56.56%。原沃尔玛全球高级副总裁兼首席运营官的埃德·克罗兹基于12月15日接任西友公司CE--。2006年8月28日深圳配送中心由蛇口搬迁至龙岗区坪山镇，第一期使用面积比现原配送中心的面积增加一倍。2008年10月22日，沃尔玛全球可持续发展高峰会议在北京召开，会议邀请了超过900名的官员和供应商代表，探讨全球变暖条件下的节能减排、减少包装的环保新举措。2010年11月19日，沃尔玛中国旗下品牌山姆会员商店在中国推出网上购物服务。目前山姆网上购物还处于测试阶段，上线的版本也仅限于深圳站。2012年4月，推出了一种名为“现金支付”(PaywithCash)的新功能，允许用户在线下单购买商品，然后在附近的沃尔玛实体零售店进行支付。

验厂专栏介绍

随着中国加入WTO以及全球经济一体化，市场竞争日益激烈。西方国家的消费者越来越重视手中的商品是否从符合社会道德的工厂生产出来的，全球的各大买家也越来越关注其供应链是否符合企业道德规范。作为供应链其中的一个环节的工厂，经历各种各样的买家验厂，越来越多的验厂，使企业疲于应付。

  东莞市海胜企业管理咨询机构专注于各类验厂咨询，在这方面有着丰富的实操经验，我们能在短时间内针对不同的工厂以及不同审核客户的要求“量身定制”一套成本低、简单可行的解决方案，现场辅导、全程跟进，并安排经验丰富的咨询师陪同审核，确保成功通过审核。

◎您是否曾面对不同审核标准的验厂，而提供漏洞百出的考勤记录、工资单、生产资料、品控资料、质量体系文件、安全文件、反恐等方面的文控？

◎您的企业是否正接受着来自不同客户的审核，又不得不花费大量的人力、物力和财力用于守则的实施而没有任何的提高和进步？不同标准的、重复审核导致巨大的资源浪费？

◎您是否经常不能通过验厂，出现重验、红灯等情况？被直接取消现有订单、无法出货、失去接单的机会、列入采购黑名单，因而损失大笔外汇，有的工厂甚至因此倒闭！您愿冒这个险吗？

◎您是否经常为种类繁多的各类政府批文而焦头烂额？花费了大量的时间、人力、和财力，批文却迟迟不能下来，而失去接单机会，甚至丧失核心、优质客户。

◎您是否经常为突然而来的验厂而感到困惑、恐慌？

◎您是否经常为考勤工时超过法定时间而感到迷茫呢？是否为加班工时超过法定36小时而感到无奈呢？

◎您是否核算过为通过验厂所花费的人力、物力、财力的成本吗？您又是否核算过验厂不通过的巨大损失吗？

◎您还在为今年贸易出口和企业无单可接而忧虑重重吗？

  在贸易全球一体化的进程中，验厂已经成为出口外贸企业真正与世界接轨的一道门槛，而通过近几年的不断发展，验厂也逐渐为企业所熟知并充分重视。近期更有业内人士透露，到2013年为止，中国大陆将有约三分之一的企业会因为验厂通不过而失去外贸订单，因此如何正确的理解验厂标准，执行有效的方案，达到验厂的要求，突破贸易壁垒，保持竞争优势亦成为在新的形式下众多企业不得不解决的一个重大难题。而且在对众多企业的评估中，我们了解到中国企业的现状，发现许多的企业管理体系极不完善，众多企业也不能很好的自主理解与执行验厂的众多标准。

东莞市海胜企业管理咨询机构的团队各有所长，具备公证行、世界各大零售商及国际著名百货公司企业认证和相关咨询的经验，同时熟悉各公正行审核风格和验厂方法，可助您在验厂忧愁中突围出来，轻松持续获得外贸订单。海胜企业管理师机构是您的“省心王”，可帮助您提供“一条龙”服务：从申请审核、挑选公正行、验厂辅导、全程陪审，直到验厂通过结束，并长期免费提供外贸验厂及相关审核、获证服务的咨询。

东莞市海胜咨询有限公司

…咨询服务…

◆体系认证：为企业提供一流的ISO体系认证咨询服务,简单获取ISO证书，促进企业走向流程化管理！

◆验厂认证：为企业提供一次性通过BSCI﹑Sedex等验厂认证咨询服务,帮助企业打开欧洲和英国市场,通过认证,外贸订单接而不停！

◆COC客户验厂：为企业提供一次性通过客户验厂咨询服务,规避企业风险，外贸订单直线提升！

◆生产许可证：为企业提供快速的获取生产经营许可证（出口玩具质量许可证、工业产品生产许可证、食品生产许可证、输美陶瓷质量许可证，等之），让企业成为商检合格的生产制造商！

◆管理培训：提供各类管理培训课程，助推企业管理升级，提高工作效率，降低成本！

…郑重承诺…

◆诚信经营：以诚相待,用信经营；

◆价格优质：价格合理,超值服务,质量保证；

◆创新发展：用心服务,科学创新,持续发展；

◆权威认证：获取世界最权威认证,羸得世界通行证。

…提供咨询涉及的行业…

目前我公司已为近千家企业提供了各类服务，其服务范围包括以下行业：电子、玩具、五金、塑胶、橡胶、光学、光电、服装、纺织、家具、木制、模具、机械、食品、印刷、纸制品、包装材料、陶瓷、化工、运动器材、制药&药店、航空、船泊、软件、金融、设计院、建筑、房地产、装饰装修、贸易、物流、物业管理、旅游、银行、水业、保安公司、酒店宾馆、政府、学校、医院、供电所、水务管理所、自来水公司等。

…全国近千个成功案例，企业首选的一条龙合作伙伴…

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